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Kwong Wah

2020-06-29

美银美林被揭存在不当行为。
美银美林被揭存在不当行为。

(华盛顿21天综合电)美国证券交易委员会(SEC)网站周一发布了一样起有史以来最高的举报人奖,总额超过8300万美元(大约3.26亿令吉)。由于少数名举报人分享5000万美金之嘉奖,先后三名举报人则获得过3300万美金之嘉奖。可,SEC莫提供三口之信,理由是阿联酋法律要求保护举报人的保密性。

按照英国《财经时报》报道,及时三名举报人是于美国监管机构举报了那所服务的得意银美林(Bank of America Merrill Lynch)有不当行为。

按照代表三口之约所指出,冲他们提供的信,SEC当2016年以美银美林未能用客户资金和自有资金隔离开来、拿客户资产置于风险之中为由,针对美银美林处以4.15亿美元罚款。

其三口之律师乔丹托马斯当同一份声明中指出:“这些勇敢的高管挺身而出,维护了累累百万美林的客户,但是他们的熏陶远不止这些。他俩是“正当光辉的法,振奋华尔街的其他人打破沉默。”

托马斯负三口敢挺身而出,维护了累累百万美林的客户。
托马斯负三口敢挺身而出,维护了累累百万美林的客户。

托马斯还意味着,这些奖金中的“很大一部分”,以给给慈善机构。

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SEC举报办公室主任简诺博格代表:“这些奖项表明,报案人可以为SEC供特别关键的信,倘我们能追踪并纠正那些可能给人忽视的沉痛侵权行为。”

承诺博格强调,“咱们想这些奖项能鼓励那些掌握违反有关法律信息的人头站出来,连于证交会报告。”

欧巴马签署《多道-弗兰克法案》意志有效控制系统性风险,维护纳税人和顾客权益 。
欧巴马签署《多道-弗兰克法案》意志有效控制系统性风险,维护纳税人和顾客权益 。

报案人得益于《多道-弗兰克法案》

报案人获保护得益于《多道-弗兰克法案》

报案人能够取得好数量之奖金并赢得法律保障,假如得益于《多道-弗兰克法案》。

该法案全称为《多道-弗兰克华尔街改革同顾客保护法》,凡美国政府也回答2008年经济风暴使制定的同一部非常圈经济改革法案。

2010年7月21天,时任美国总统欧巴马签署该法案,倘之规范生效。

这项名史上最完善的财经监管改革法案,意志有效控制系统性风险,维护纳税人和顾客权益,护卫经济稳定,谨防经济危机更来。

按照了解,该法案第922回规定了针对举报者的金奖励与维护,不准对朝证交会提供信息的雇员进行报复。及时为为经济部门雇员揭发雇主不法行为提供了保障。

按照SEC网站介绍,打那为2012年颁发第一个举报人奖为来,既于53称举报人发放了过2.62亿美元之奖金。先高数之同一笔是2014年之3000万美元奖金。

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冲,富有奖金都由美国国会设立的投资者保护基金支付,一切之成本来都是违规者向证券交易委员会缴付的罚款。

当SEC针对违规者的制约超过100万美元时,报案人可获取所罚款项的10%至30%不同作为奖励。多名举报人也得像此次的案子一样享受奖金。

“重赏之下,一定来勇夫”,美国的更或许可以为大马的监管部门提供一些借鉴。

责任编辑:殳印吞